1、廠房建設期間環保資(zī)料：

1）建設項目環境影響報告書(shū)（表）——有資(zī)質的評估機構提供的評估報告

2）環境影響報告批複——環保局批複

3）建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收

4）消防驗收報告——消防部門驗收

2、環境因素識别、評價與更新：

1）環境因素識别不齊全，主要存在以下(xià)幾種情況：

a、未能充分(fēn)按生(shēng)産經營過程的範圍來識别，比如：生(shēng)産經營範圍包括有銷售，但對銷售過程中(zhōng)的環境因素未識别；

b、未能按生(shēng)産工(gōng)藝流程的順序進行識别，識别環境因素沒有順序，最易導緻缺漏；

c、未考慮到過去(qù)發生(shēng)過的、将來計劃的因素，如：公司拟擴建新廠房，對于擴建廠房過程中(zhōng)存在的環境因素未加以識别；

d、未充分(fēn)考慮到産品的生(shēng)命周期來識别，如：産品設計過程中(zhōng)材料的選用，産品報廢後的回收處置。

2）環境因素評價不合理，對重要環境因素的确定存在偏差。

3）環境因素未及時更新，如：

a、産品的生(shēng)産工(gōng)藝發生(shēng)了變化，但未對環境因素重新識别、更新；

b、産品的材料發生(shēng)了變化，未及時對環境因素重新識别、更新；

c、國家、地方法律法規及其他要求發生(shēng)了變化，未及時對環境因素重新識别、更新；

d、廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識别、更新。

3、重要環境因素的控制策劃：

1）未能對所有的重要環境因素确定其控制方法/程序；

2）對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識别、評審

1）法律法規及其他要求識别不充分(fēn)，特别是地方法規、客戶的要求未識别到位；

2）對相關法律法規及其他要求未進行适用性評審，未能識别到法律法規及其他要求中(zhōng)具體(tǐ)的适用條款；

3）未将法律法規及其他要求分(fēn)發至相關部門、崗位人員(yuán)；

4）未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識别、收集、評審。

5、環境目标、指标和管理方案：

1）未能充分(fēn)考慮到重要環境因素來制定環境目标；

2）對已确定的環境目标未規定其具體(tǐ)的指标，部分(fēn)指标無法測量；

3）對所有的目标、指标未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明确、起止日期不清楚、缺乏資(zī)金預算；

4）未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境标準發生(shēng)了變化等情況下(xià)未對管理方案進行修訂。

6、組織機構、職責、權限、資(zī)源：

1）對各崗位職責、權限中(zhōng)缺少環境管理方面的要求；

2）對關鍵崗位（如：化驗員(yuán)、機修、清潔工(gōng)、倉管員(yuán)、作業員(yuán)等）未規定其任職能力要求；

3）環保設施的投入不足，如生(shēng)産污水每天産生(shēng)120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識（人力資(zī)源管理）：

1）關鍵崗位人員(yuán)的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員(yuán)隻會用Ph值試紙(zhǐ)進行酸堿度的測試，對其他指标的化驗不具備能力；

2）全員(yuán)環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓後的考核、培訓效果評價；

3）崗位人員(yuán)對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；

2）未建立外(wài)部信息交流的渠道，如當外(wài)部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外(wài)公開(kāi)的投訴電(diàn)話(huà)、信箱或其他方式；

3）對外(wài)部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理後未及時對相關方進行回複；

4）缺乏内部相關方的信息交流，如内部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件未有分(fēn)發至具體(tǐ)的崗位，特别是關鍵崗位處；

2）文件的适宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生(shēng)了變化，但未及時對相關文件進行适宜性評審，未及時進行必要的更新；

3）文件的形式不适宜，如MSDS資(zī)料為英文版，但現場操作人員(yuán)對英文的識别能力不足。

10、運行控制：

1）運行控制程序中(zhōng)未明确規定規定的标準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中(zhōng)未明确執行的是國家或地方的何标準，何時段，何級别标準；

2）未能将運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商(shāng)、工(gōng)程分(fēn)包方等等；

3）現場環境運行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分(fēn)類未明确規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物(wù)混放(fàng)的現象；

b、現場由于機械油的洩漏導緻的污染未及時清理、糾正；

c、環保設施未能提供維護保養的證據；

d、環保設施的運行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的淨化池無水；

e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資(zī)料；

f、産生(shēng)粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工(gōng)序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g、易燃易爆品與其他易燃物(wù)混放(fàng)，危險品未設獨立空間存放(fàng)；

h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i、廢油、廢液以及其他危險廢物(wù)的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物(wù)處理聯單（危險廢物(wù)的處理必須由有資(zī)質的機構進行處理，處理時開(kāi)具統一(yī)的處理聯單）。

11、應急準備與響應：

1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品洩漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；

2）有制定應急計劃/預案，但未展開(kāi)相應的培訓、演練；

3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；

4）應急預案執行後或演練後，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

12、監測和測量：

1）對監測和測量的策劃不足，未确定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻(pín)率；

2）未對目标、指标和管理方案的執行狀況進行監測和測量；

3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；

4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一(yī)年一(yī)次的監測，一(yī)般委托當地環境監測站或其他有資(zī)質的環境監測機構進行；

5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻(pín)率不符合文件規定的要求。

13、合規性評價：

1）未形成“合規性評價控制程序”；

2）未能提供合規性評價的證據，至少一(yī)年一(yī)次；

3）有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；

4）合規性評價未能覆蓋所有适用的法律法規和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預防措施：

1）發生(shēng)環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；

2）未識别采取糾正措施和預防措施的時機；

3）對不符合未進行原因分(fēn)析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；

4）對潛在不符合未進行原因分(fēn)析，預防措施不适宜，未能達到防止發生(shēng)的目的；

5）未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

15、内部審核：

1）未對年度内部審核進行策劃，如在文件中(zhōng)規定，或形成年度内審計劃；

2）内審計劃中(zhōng)所列審核内容未能覆蓋所有的審核範圍；

3）内審組成員(yuán)的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4）内審計劃中(zhōng)有明确要求審核内容，但檢查表中(zhōng)存在缺漏條款的現象；

5）内審不符合報告有形成，但原因分(fēn)析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6）對内審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；

7）未形成内審報告；

8）有内審報告，但對體(tǐ)系運行情況的評價僅體(tǐ)現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。

16、記錄控制：

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當，發生(shēng)丢失、破損等現象。

17、管理評審

1）管理評審計劃中(zhōng)評審内容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審後續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資(zī)料/證據；

3）管理評審輸出未能包含環境方針、目标以及其他環境管理體(tǐ)系要素的修改有關的決策和行動；

4）管理評審報告未能體(tǐ)現對體(tǐ)系的适宜性、充分(fēn)性和有效性的評審結果；

5）管理評審決議事項未明确職責、分(fēn)工(gōng)、時限要求；

6）管理評審後續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。